Atbildība par NILLTPF novēršanas likuma prasību pārkāpšanu/Maksātnespējas kontroles dienests

Publicēts: 16.07.2021.
Atjaunināts: 15.09.2026.

Saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas likuma 45. panta pirmās daļas 10. punktu likuma subjektus – maksātnespējas procesa administratorus, NILLTPF novēršanas likuma prasību izpildē uzrauga un kontrolē biedrība "Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija" (Administratoru asociācija) un Maksātnespējas kontroles dienests daļā par sankciju piemērošanu. Atbilstoši NILLTPF novēršanas likuma 77. panta pirmajai daļai Maksātnespējas kontroles dienests var administratoram piemērot NILLTPF novēršanas likuma noteiktās sankcijas pēc Administratoru asociācijas ierosinājuma vai bez tā, ja Maksātnespējas kontroles dienests uzraudzības un kontroles pasākumus veicis patstāvīgi.

Par šiem pārkāpumiem likuma subjektam – administratoram, var tikt piemērotas sankcijas:

nav sniegta Administratoru asociācijai vai Maksātnespējas kontroles dienestam likumā paredzētā informācija noteiktajā termiņā;
nav ieviesta iekšējās kontroles sistēma;
iekšējās kontroles sistēma ieviesta, bet faktiski savu funkciju nepilda vai iekšējās kontroles sistēmā nav nodrošināta atbilstoša NILLTPF novēršanas riskiem klienta sākotnējā izpēte;
nav veikta klienta izpēte, darījumu attiecību un darījumu uzraudzība;
ir veikta klienta identifikācija un izpēte, bet dokumentējot izpēti ir pieļautas būtiskas nepilnības;
nav ziņots Finanšu izlūkošanas dienestam par aizdomīgu finanšu darījumu;
nav ievērotas Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 20. maija regulas (ES) Nr. 2015/847 par līdzekļu pārvedumiem pievienoto informāciju nostādnes;
nav reģistrēts Finanšu izlūkošanas dienestam sniegtais ziņojums un nav nodrošināta tā pieejamība Administratoru asociācijai un Maksātnespējas kontroles dienestam;
nav izstrādāta klienta izpētes kārtība, nav izstrādāta darījumu, par kuriem iesniedzama aizdomīgu darījumu konstatēšanas kārtība un ziņošanas kārtība Finanšu izlūkošanas dienestam vai nav izstrādāta dokumentu uzglabāšanas un iznīcināšanas kārtība.

Ieteikumi administratīvo sankciju par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma pārkāpumiem noteikšanai maksātnespējas procesa administratoriem

Lēmumu par sankciju piemērošanu par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumiem reģistrs
Nr. p. k.	Lēmuma datums	Administrators (vārds, uzvārds)	Administratora amata apliecības Nr.	Pārkāptā NILLTPF novēršanas likuma norma	Pārkāpuma būtība	Pieņemtais lēmums (piemērotā sankcija)	Lēmuma statuss	Pārsūdzības rezultāts (ja attiecināms)
1.	17.12.2021.	Guntars Birsāns	Nr. 00354	NILLTPF novēršanas likuma 30. panta pirmās daļas 1. punkta prasības.	Nekavējoties nav ziņots par konstatētajiem aizdomīgiem darījumiem	Piemērot brīdinājumu	Stājies spēkā
2.	18.01.2022.	Aiga Andersone	Nr. 00617	NILLTPF novēršanas likuma 30. panta pirmās daļas 1. punkta prasības, kā arī NILLTPF novēršanas likuma 7. panta pirmās daļas prasības.	Nekavējoties nav ziņots par konstatētajiem darījumiem, kā arī nav nodrošinātas NILLTPF novēršanas likumā paredzētās IKS obligātās sastāvdaļas	Soda nauda 300 euro	Stājies spēkā
3.	09.02.2022.	Edmunds Stankevičs	Nr. 00622	NILLTPF novēršanas likuma 20. panta pirmās daļas 2.punkts	Nav veikta darījuma uzraudzība, lai pārliecinātos, vai Nekustamā īpašuma atsavināšanas darījums nav uzskatāms par aizdomīgu	Piemērot brīdinājumu	Stājies spēkā
4.	24.03.2022.	Dzintars Poplavskis	Nr. 00536	NILLTPF novēršanas likuma 11.panta pirmās daļas 1.punkts, 11. panta prim viens pirmās daļas 1. un 2.punkts, 7.panta pirmās daļas 11.punkts	Nav veikta klienta izpēte vairāk kā gadu un nav papildināts IKS ar sadaļu par ziņošanu FID un IKS nav pārskatīta	Piemērot brīdinājumu	Stājies spēkā
5.	14.07.2022.	Normunds Uļjanskis	Nr. 00209	NILLTPF novēršanas likuma 38. panta pirmā daļa, 11. panta pirmā daļa 1. punkts, 11.1 panta pirmās daļas 1. un 2. punkts un 37.2 pants	Informējis Vienošanās (slēgta starp Parādnieku, zvērinātu advokātu biroju un kreditoru) dalībniekus un Parādnieka kreditorus par ziņošanas faktu FID, ilgstoši nav veikta Parādnieka izpēte un nav iesniegti Maksātnespējas kontroles dienestam dokumenti, kas apliecina Parādnieka slēgto darījumu izvērtēšanu.	Soda nauda 500 euro	Stājies spēkā
6.	26.08.2022.	Valdis Ulmanis	Nr. 00208	Novēršanas likuma 13. panta, 18. panta, 25. panta, 31.4 panta pirmās daļas 2. punkta un 37. panta otrās daļas, kā arī 37.2 panta	Nekavējoties nav ziņojis FID par konstatētajiem aizdomīgajiem darījumiem un neveica pilnīgu un vispusīgu Parādnieka izpēti, tai skaitā nenoskaidrojot patiesā labuma guvēju un to, vai kāds no viņa ģimenes locekļiem ir politiski nozīmīga persona, politiski nozīmīgas personas ģimenes loceklis vai ar politiski nozīmīgu personu cieši saistīta persona	Soda nauda 450 euro	Stājies spēkā	Ar Administratīvās rajona tiesas 24.05.2023. spriedumu V.Ulmaņa pieteikums noraidīts par MKD 26.08.2022. lēmuma Nr. 1-19/2022/5 atcelšanu
7.	04.10.2022.	Guna Krastiņa	Nr. 00163	NILLTPF novēršanas likuma 6. panta 1.1 daļa un 37.2 pants.	Neiesniedza savu profesionālās darbības risku novērtējumu, kas izstrādāts, ņemot vērā Administratoru asociācijas izstrādāto sektorālo risku novērtējumu, un nesniedza Maksātnespējas kontroles dienestam klienta izpētes dokumentus un informāciju.	Soda nauda 400 euro	Stājies spēkā
8.	18.10.2022.	Sandra Poļanska	Nr. 00288	Novēršanas likuma 20. panta otrās daļas 1. punkts un 31.4 panta pirmās daļas 2. punkts	Nekavējoties neziņoja FID par konstatētajiem aizdomīgajiem darījumiem un veicot darījuma izpēti, nav guvusi pārliecību par aizdomīga darījuma esamību	Brīdinājums	Stājies spēkā
9.	23.01.2023.	Ligita Dārzniece	Nr. 00045	Novēršanas likuma 6. panta pirmā daļa, 11. panta pirmās daļas 1. punkts, 31.4 panta pirmās daļas 2. punkts un 38. panta pirmā daļa.	Izstrādāja IKS pusotru gadu pēc tam, kad administratori tika noteikti par Novēršanas likuma subjektiem; veica Parādnieka izpēti desmit mēnešus pēc iecelšanas Parānieka maksātnespējas procesā; nekavējoties neziņoja FID par aizdomīgu darījumu; izpauda Parādnieka kreditoriem informāciju par ziņošanas faktu	Soda nauda 400 euro	Stājies spēkā
10.	10.03.2023.	Zanda Kokare-Rode	Nr. 00533	Novēršanas likuma 31.4 panta pirmās daļas 2. punkts, 25. panta pirmā daļa un 11.1 panta pirmās daļas 5. punkts	Nekavējoties neziņoja FID par konstatētajiem aizdomīgajiem darījumiem un nenoskaidroja par Parādnieka pārstāvja politiski nozīmīgas personas statusa esamību vai neesamību no VID Datu bāzes, kā arī savlaicīgi nepārvērtēja klienta riska līmeni	Soda nauda 250 euro	Stājies spēkā
11.	14.04.2023.	Georgijs Orlovs	Nr. 00179	Novēršanas likuma 6. panta pirmā daļa, 11.1 panta otrā daļa, 37. panta otrā daļa un 37.2 pants	Neizstrādāja profesionālās darbības risku novērtējumu; ilgstoši neizstrādāja Sistēmu un nenovērsa tajā konstatētos trūkumus; nenodrošināja Parādnieka izpētes pasākumu dokumentēšanu, visas klienta izpētes gaitā iegūtās informācijas glabāšanu un pēc Maksātnespējas kontroles dienesta kā uzraudzības un kontroles institūcijas pieprasījuma šo dokumentu uzrādīšanu; nenodrošināja Parādnieka izpētes apjoma atbilstību riska novērtējuma rezultātam	Soda nauda 1000 euro	Stājies spēkā
12.	20.04.2023.	Gundega Miķelsone	Nr. 00613	Novēršanas likuma 18. panta trešā un (31) daļa, 37. panta otrā daļa un 37.2 pants.	Vairākkārt nesniedza Maksātnespējas kontroles dienestam noteiktajā termiņā pieprasīto informāciju un dokumentus saistībā ar Parādnieka izpēti; Parādnieka izpētes procesā nav nenodrošināta Parādnieka izpētes pasākumu dokumentēšana, visas klienta izpētes gaitā iegūtās informācijas glabāšana un pēc uzraudzības un kontroles institūcijas pieprasījuma tajā noteiktajā termiņā šo dokumentu uzrādīšana institūcijai; vairāk nekā gada laikā no Parādnieka maksātnespējas procesa pasludināšanas neveica darbības Parādnieka PLG noskaidrošanai atbilstoši Parādnieka riska līmenim un, konstatējot, ka Parādnieka izpētes gaitā noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai, ilgstoši nav paziņojusi par to UR	Soda nauda 200 euro	Stājies spēkā
13.	24.04.2023.	Argita Jaunsleine	Nr. 00157	Novēršanas likuma 31.4 panta pirmās daļas 2. punkts, 25. panta pirmā daļa un 11.1 panta pirmās daļas 5. punkts	Nekavējoties nav ziņots FID par konstatēto aizdomīgu darījumu	Brīdinājums	Stājies spēkā
14.	05.06.2023.	Kristīne Mergina	Nr. 00399	Novēršanas likuma 6. panta pirmā daļa, 7. panta pirmā daļa, 18. panta trešā daļa, 25. panta pirmā daļa, 37. panta otrā daļa un 37.2 pants	Neizstrādāja IKS un neveica atbilstošu klienta izpēti pirms darījumu attiecību uzsākšanas, nenoskaidroja Parādnieka patiesā labuma guvēja vai tā patiesā labuma guvēja politiski nozīmīgas personas vai arī politiski nozīmīgas personas ģimenes locekļa, vai ar politiski nozīmīgu personu ir/nav cieši saistītas personas statusu, kā arī neveica klienta izpētes iegūto dokumentu dokumentēšanu un glabāšanu	Soda nauda 350 euro	Stājies spēkā
15.	19.06.2023.	Mareks Krūcis	Nr. 00166	Novēršanas likuma 31.4 panta pirmās daļas 2. punkts	Nekavējoties nav ziņojis FID par konstatētajiem aizdomīgajiem darījumiem	Soda nauda 200 euro	Stājies spēkā
16.	28.09.2023.	Dzintars Risters	Nr. 00189	Novēršanas likuma 6. panta pirmā daļa un 37.2 pants	Divas reizes nav sniedzis atbildes uz MKD pieprasījumu saistībā ar Novēršanas likuma prasību izpildi Parādnieka maksātnespējas procesā, kā arī neiesniedza termiņā aktualizētus un izlabotus Dokumentus saistībā ar Novēršanas likuma prasību izpildi	Soda nauda 100 euro	Stājies spēkā
17.	18.10.2023.	Larisa Šaicāne	Nr. 00451	Novēršanas likuma 6.panta pirmā daļa un 7.panta pirmā daļa	Trīs gadus, kopš administratori noteikti par Novēršanas likuma subjektiem, nav izstrādāts IKS un secīgi nav veikta Parādnieka izpēte un darījumu uzraudzība	Soda nauda 700 euro	Stājies spēkā
18.	20.12.2023.	Romāns Žeglovs	Nr. 00094	Novēršanas likuma 6. panta pirmā daļa, 37. panta otrā daļa un 37.2 pants	Nav veicis profesionālās darbības risku novērtējumu, tostarp arī starptautisko un nacionālo sankciju riska novērtējumu, kā arī neveicot klienta izpētes iegūto dokumentu dokumentēšanu un glabāšanu	Soda nauda 400 euro	Par pieņemto lēmumu iesniegts pieteikums Administratīvajā rajona tiesā
19.	15.04.2024.	Leonīds Mohovikovs	Nr. 00422	Novēršanas likuma 6. panta pirmā daļa, 7. panta pirmā daļa, 11.1 panta pirmā daļa 5. punkts un piektā daļa	Nav izstrādāts IKS, kā arī nav nodrošināta klienta risku aktualizēšana	Soda nauda 250 euro	Stājies spēkā	Ar Administratīvās rajona tiesas 03.06.2025. spriedumu L.Mohovikova pieteikums noraidīts par MKD 15.04.2024. lēmuma Nr. 1-19/2024/1 atcelšanu un atzīšanu par prettiesisku daļā, kas attiecas uz IKS izstrādi. Ar Administratīvās rajona tiesas 07.07.2025. lēmumu atteikts pieņemt L.Mohovikova lūgumu par procesuālā termiņa pagarināšanu apelācijas sūdzības iesniegšanai.
20.	11.07.2024.	Zanda Kokare-Rode	Nr. 00533	Novēršanas likuma 11.1 panta pirmās daļas 5. punkts, 37. panta otrā daļa un 37.2 pants	Klienta izpētes procesā pilnvērtīgi nav nodrošinājusi klienta izpētes pasākumu dokumentēšanu	Soda nauda 50 euro	Stājies spēkā
21.	10.01.2025.	Renata Konopecka	Nr. 00611	Novēršanas likuma 11.1 panta pirmās daļas 2. un 5. punkts, 8. panta pirmā un otrā daļa, 13. panta pirmā daļa, 14. pants, 18. panta otrās daļas 1. punkts un trešā daļa, 25. panta pirmā daļa, 37. panta otrā daļa, Sankciju likuma 2. panta otrā daļa	1) neveicot Parādnieka identifikāciju un datu pārbaudi IKS Nr. 1 noteiktajā kārtībā un apjomā tādējādi nenodrošinot IKS Nr. 1 funkcionalitāti; 2) neveicot Parādnieka PLG noskaidrošanu un pārbaudi Novēršanas likumā un IKS Nr. 1 noteiktajā kārtībā un apjomā tādējādi nenodrošinot IKS Nr. 1 funkcionalitāti; Pārkāpumi izpaudušies: 3) nenodrošinot risku novērtējuma aktualizēšanas regularitāti; 4) nedokumentējot Parādnieka identifikāciju un izpēti; 5) nedokumentējot, vai Parādnieka PLG ir PNP, PNP ģimenes loceklis vai ar PNP cieši saistīta persona; 6) nedokumentējot, vai Parādnieka, Parādnieka PLG, Parādnieka mantas ieguvēja un tā PLG pārbaude Latvijas, Apvienoto Nāciju Organizācijas un Eiropas Savienības sankciju sarakstos, ir pārkāpusi	Soda nauda 100 euro	Par pieņemto lēmumu iesniegts pieteikums Administratīvajā rajona tiesā	Ar Administratīvās rajona tiesas 09.09.2026. spriedumu nospriests noraidīt Renatas Konopeckas pieteikumu par Maksātnespējas kontroles dienesta 2025. gada 10. janvāra lēmuma Nr. 1-19/2025/1 atzīšanu par prettiesisku un atcelšanu daļā.
22.	23.04.2025.	Aivars Bužinauskas	Nr. 00333	Novēršanas likuma 11.1 panta pirmās, piektās un sestās daļas un Sankciju likuma 2. panta otrās daļas un 11. pants	1) neveicot Parādnieka mantas ieguvēju un viņu naudas līdzekļu izpētes pasākumus un to dokumentēšanu, kā arī nespējot pierādīt, ka izpētes apjoms atbilst pastāvošajiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riskiem, un 2) nepilnīgi veicot Parādnieka mantas ieguvēju un to PLG pārbaudi sankciju sarakstos	Soda nauda 300 euro	Stājies spēkā
23.	11.07.2025.	Elīna Karstā	Nr. 00410	Novēršanas likuma 11. panta pirmās daļas 5. un 6. punkts, 11.1 panta pirmās daļas 1. punkts, 13. panta pirmās daļas 3. punkts, 25. panta pirmā daļa un Sankciju likuma 2. panta otrā daļa un 11. pants	1) novēloti veikta Parādnieka mantas ieguvēju identifikācija un iegūto datu pārbaude, kā arī nav veikta trīs mantas ieguvēju identifikācija pilnā apjomā; 2) PLG atbilstības pārbaude PNP statusam veikta novēloti un nav veikta septiņu mantas ieguvēju PLG pārbaude atbilstoši PNP statusam; 3) nav veikta Parādnieka mantas ieguvēju pārbaude sankciju sarakstā līdz ar darījuma noslēgšanu un tā veikta ar nepilnu divu mēnešu līdz pat vairāk kā septiņu mēnešu novēlošanos; 4) mantas ieguvēju izpēte veikta nevienlīdzīgā apjomā	Soda nauda 300 euro	Stājies spēkā
24.	19.08.2025.	Vents Lamsteris	Nr. 00409	Sankciju likuma 13.1 pants	Administrators pēc būtības nav sagatavojis starptautisko un nacionālo sankciju riska pārvaldīšanas IKS, jo iesniegtā IKS satur būtiskus trūkumus – tā attiecas pārsvarā tikai uz NILLTPF jomu, neaprakstot pasākumu kopumu, kas ietvertu uz starptautisko sankciju un nacionālo sankciju izpildes nodrošināšanu vērstas darbības, IKS nav atrunāta kārtība un apjoms, kādā Administrators izvērtē klienta sankciju riskus un kādas no tā izrietošas darbības veic. 1) IKS nav atrunāta iegūtās informācijas un dokumentu pārskatīšana un aktualizēšana, nosakot, ka tas notiek regulāri, bet ne retāk kā reizi piecos gados; 2) nav norādīts konkrēts IKS sagatavošanas datums.	Soda nauda 150 euro	Stājies spēkā
25.	10.09.2025.	Arvīds Balodis	Nr. 00560	Novēršanas likuma 47. panta pirmās daļas 2.punkts	Administrators, nesniedzot Pieprasījumā norādīto informāciju un dokumentus, nav nodrošinājis Maksātnespējas kontroles dienestam iespēju īstenot Novēršanas likuma 47. panta pirmās daļas 2. punktā noteiktās tiesības pieprasīt un saņemt informāciju un dokumentus uzraudzības funkciju izpildei.	Soda nauda 300 euro	Par pieņemto lēmumu iesniegts pieteikums Administratīvajā rajona tiesā. Lietu rakstveida procesa izskatīta 29.07.2026. Spriedums sastādīts 12.08.2026. Lēmums stājies spēkā	Ar Administratīvās rajona tiesas 12.08.2026. spriedumu nospriests noraidīt Arvīda Baloža pieteikumu par Maksātnespējas kontroles dienesta 2025.gada 10.septembra lēmuma Nr.1-19/2025/5 atcelšanu.
26.	11.09.2026.	Ilze Krasta	Nr. 00030	Novēršanas likuma 8. panta otrā daļa, 11.1 panta pirmās daļas 1. punkts, 31.4 panta pirmās daļas 2. punkts, 37. panta otrā daļa un 37.2 pants.	Administratore 1) nesniedzot FID ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem; 2) neveicot Parādnieka identifikācijas datu pārbaudi Novēršanas likumā noteiktajā kārtībā un apjomā; 3) nenodrošinot IKS savlaicīgu pilnveidošanu atbilstoši Novēršanas likuma prasībām; 4) nedokumentējot un nesaglabājot Parādnieka identifikācijas un izpētes gaitā veiktās pārbaudes, tostarp PNP statusa un sankciju sarakstos veiktās pārbaudes, nav nodrošinājusi klienta izpētes pasākumu pienācīgu dokumentēšanu un iegūtās informācijas glabāšanu.	Soda nauda 200 euro