Uzraudzība saskaņā ar Maksātnespējas likuma, NILLTPF novēršanas likuma un Sankciju likuma prasībām
Maksātnespējas kontroles dienests, kā atbildīgā uzraudzības iestāde, saskaņā ar Maksātnespējas likumu veic maksātnespējas procesa administratoru (turpmāk – administrators) un tiesiskās aizsardzības procesa uzraugošo personu rīcības likumības kontroli maksātnespējas procesa un tiesiskās aizsardzības procesa ietvaros.
No 2021. gada 12. jūlija Maksātnespējas kontroles dienests, papildus biedrībai "Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija", patstāvīgi uzrauga administratoru atbilstību Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasībām. Sankcijas par šā likuma pārkāpumiem administratoriem ir tiesīgs piemērot tikai Maksātnespējas kontroles dienests.
Savukārt no 2024. gada 1. aprīļa Maksātnespējas kontroles dienests īsteno administratoru uzraudzību arī attiecībā uz Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā noteikto prasību ievērošanu.
Uzraudzība tiek veikta, īstenojot šādus uzraudzības veidus:
- klātienes pārbaudes;
- neklātienes pārbaudes.
Šo pārbaužu ietvaros tiek veiktas:
- padziļinātās pārbaudes;
- tematiskās pārbaudes.
Maksātnespējas kontroles dienestam kā uzraugošajai iestādei ir tiesības normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā pieprasīt un saņemt visu ar pārbaudes veikšanu saistīto informāciju un dokumentus.